A todo el personal, Uno de los objetivos más importantes para Stins Instrument, es que todo su personal refleje en sus actitudes los valores éticos fundamentales, tales como la integridad y la honestidad, mantenernos siempre con ese espíritu es una de nuestras tareas más importantes. Por ello, es necesario que el personal que labora en Stins Instrument, se apegue a nuestra Política de Prevención de Lavado de Dinero, la cual plasma los mecanismos y disposiciones legales aplicables necesarios para la consecución de este fin. Los lineamientos contenidos en esta Policita de Prevención de Lavado de Dinero, van encaminados a establecer un compromiso de responsabilidad para con la Empresa tomando las mejores decisiones día con día. La Política de Prevención de Lavado de Dinero, busca reforzar la conciencia ética de cada uno de los colaboradores, de manera que se refleje en nuestras actividades cotidianas y se logre actuar de una manera íntegra y honesta. Cada persona es responsable de sus actos, es por eso que esta ocasión los invito a acatar la presente Política de Prevención de Lavado de Dinero, para desempeñarnos con honestidad e integridad, para sentirnos cada día orgullosos de nuestro trabajo y, saber que actuamos con respeto ante la gente que nos rodea.
I. POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO:
El lavado de dinero es el mecanismo que la delincuencia utiliza como un proceso o acción mediante el cual tratan de ocultar el origen y la propiedad de ingresos procedentes de actividades ilícitas (tráfico de drogas, secuestro, contrabando de armas, contrabando de personas, corrupción, fraude, extorsión, entre otras).
La Política de Prevención de Lavado de Dinero (LFPIORPI) entra en vigor a partir del año 2013, para regular los actos u operaciones económicas considerados propensos a la captación de recursos de procedencia ilícita, para financiar el crimen organizado, así como al terrorismo.
II. QUIÉN DEBE SEGUIR ESTA POLÍTICA:
Esta política se aplica a todos los empleados, ejecutivos y directores relacionados con la Empresa STINS INSTRUMENT en materia de prevención de lavado de dinero (incluyendo todos los empleados de las unidades de negocio de la Empresa), así como proveedores de servicios o cualquier tercero contratado por la Empresa tiene que esté sujeto a cualquier régimen de prevención de lavado de dinero.
Las partes externas deben seguir los estándares coherentes con esta política cuando actúen en nuestro nombre.
III. OBJETIVO:
Establecer los mecanismos que deberán observar para su cumplimiento, supervisión, detección y reporte de los actos, las omisiones, y las operaciones, para prevenir el lavado de dinero de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI).
IV. ALCANCE:
Es aplicable a todos los Colaboradores (consejeros, directores, gerentes, empleados, personal temporal y becarios) que actúan en representación (legal o factual) de la Empresa con Entidades Públicas, Servidores Públicos, Particulares y, en general, con cualquier tercero.
V. POLITICAS A SEGUIR:
Los Colaboradores deberán seguir las siguientes políticas generales:
a) Queda estrictamente prohibido que cualquier empleado o colaborador, realice conscientemente transacciones financieras que se presten a sospecha de lavado de dinero, por lo que no se deberá influir de manera inapropiada en clientes, proveedores, Servidores Públicos o cualquier tercero, prevenir que STINS INSTRUMENT se utilice como un medio para lavar dinero o financiar al terrorismo, por medio de las relaciones que se puedan establecer con éstos, así como estar alertas para la detección de transacciones inusuales o transacciones sospechosas que puedan presentarse.
b) De acuerdo a la actividad comercial que tiene STINS INSTRUMENT, se pueden tener clientes que sean personas físicas con actividad empresarial y personas morales, tanto nacionales como extranjeras por lo que para poder realizar transacciones interbancarias con los mismos se deberá solicitar lo siguiente:
Personas Físicas con Actividad Empresarial:
Datos:
1. Identificación Oficial con fotografía y firma legible.
2. Constancia de Situación Fiscal (actualizada con una antigüedad no mayor a 2 mes de la operación).
3. Opinión de Cumplimiento en sentido (positivo).
4. Comprobante de domicilio oficial (con una antigüedad no mayor a 3 meses).
5. Carta Bancaria o Carátula del estado de cuenta bancario donde sea visible la cuenta, CLABE y tipo de moneda, (con una antigüedad no mayor a 3 meses).
6. Número (s) telefónico, en el que se le pueda localizar.
7. Correo electrónico.
Persona Moral:
Datos:
1. Constancia de Situación Fiscal (actualizada con una antigüedad no mayor a 2 mes de la operación).
2. Acta Constitutiva.
3. Opinión de Cumplimiento en sentido (Positivo)
4. Comprobante de domicilio oficial (con una antigüedad no mayor a 3 meses).
5. Carta Bancaria o Carátula del estado de cuenta bancario donde sea visible la cuenta, CLABE y tipo de moneda, (con una antigüedad no mayor a 3 meses).
6. Número (s) telefónico, en el que se le pueda localizar.
7. Correo electrónico.
c) Manejo y resguardo de la información confidencial:
• Es responsabilidad de los Colaboradores integrar, registrar y cuidar la documentación e información que tengan bajo su responsabilidad, así como evitar la indebida utilización de la misma.
• Está estrictamente prohibido proporcionar información falsa, manipular, alterar o borrar cualquier tipo de archivo, ya sea digital o físico, el cual sea sujeto a investigación o requerimiento de las autoridades.
• Está prohibida la Utilización de Información Falsa para lograr un beneficio o para perjudicar a persona alguna.
d) En todos los casos que presenten, se deben emitir las facturas por las transacciones a nombre del titular del pago.
VI. SANCIONES: POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO:
En los casos de incumplimiento a esta Política, STINS INSTRUMENT ejercerá las sanciones aplicables, que podrían ir desde el despido del colaborador, hasta las acciones legales y jurídicas que tengan lugar contra la o las personas que realicen operaciones financieras sin apego a esta política.
VII. CAPACITACIÓN:
Los Colaboradores tienen la responsabilidad de conocer y familiarizarse con el contenido de esta Política, así como de participar en las capacitaciones y sesiones de la misma; su incumplimiento, a las capacitaciones, se considerará como falta y podrá conllevar medidas disciplinarias.
VIII. CANALES DE COMUNICACIÓN:
Cualquier inquietud se deberá comunicar a:
El nivel superior, Dirección General, Dirección de Capital Humano o a cualquiera de los representantes de la Alta Dirección de Stins Instrument.
La “Línea de Alerta” disponible de manera confidencial utilizando cualquiera de los siguientes medios:
▪ Teléfono: 2291095040
▪ Correo electrónico: stinsinstrument@gmail.com
▪ Web: https://stinsinstrumen.com
IX. CONSIDERACIONES:
La presente Política de Violación de Lavado de Dinero, refrenda el compromiso de Stins Instrument, por alcanzar los más altos estándares en la conducta laboral y de responsabilidad social.
Ten presente que cada persona es finalmente responsable de sus acciones y que Nuestras conductas pueden afectar, directa o indirectamente la imagen que nuestros clientes tienen de nosotros.
Cada uno de nosotros, que formamos parte de Stins Instrument, tenemos el deber de Reportar a través de los canales de comunicación que ya se detallaron en este documento, las conductas que incumplan en el Código de ética y conducta, las Políticas Anticorrupción y la Políticas de Violación de Lavado de Dinero, así como cualquier otra norma legal, o procedimientos establecidos por Stins Instrument.
X. DIVULGACIÓN Y ACTUALIZACIÓN:
La presente política se divulgará permanentemente a todos los Colaboradores, Proveedores, Asesores, Consultores, Auditores externos, Alta Dirección, Directores y demás prestadores de servicios de las Compañías, a través de los mecanismos que cada una de ellas considere adecuados de acuerdo con sus características de estructura, modelo operativo, jurisdicciones y demás factores relevantes.
La presente política se actualizará de acuerdo con los cambios organizacionales, disposiciones legales u otros aspectos que puedan afectar los lineamientos aquí descritos.
XI. ACUSE DE RECIBO POLÍTICAS ANTICORRUPCIÓN
Mediante el presente documento confirmo que he recibido y leído las Políticas de Violación de Lavado de Dinero, así como manifiesto que me causare de una forma Profesional, siguiendo las reglas de trabajo de Stins Instrument, y comprendo mis obligaciones, como colaborador, me comprometo a cumplir con los principios y conductas que se describen en el presente, incluyendo toda la normativa relacionada y que acepto en su integridad los deberes y obligaciones que el mismo impone, comprometiéndome a su cumplimiento.
Lugar y fecha: _____________________________
Firma: _____________________________
Nombre completo: _____________________________
Departamento: _____________________________
Nombre del jefe inmediato: _____________________________